88彩票网-英国金融监管机构在保险杠年度之后减

由英国发放罚款的总价值金融行为管理局在2018年下降了近75%,一个丰收年,88彩票网其中它有对抗的喜欢担保处罚后,德意志银行美林国际力拓。该监管机构于2018年分发了6050万英镑(7660万美元)的罚款,其中一半以上是由于12月19日向Banco Santander SA英国分公司发出的3280万英镑的罚款这比2017年的2.3亿英镑有所下降 - 下降了74%。伦敦RPC公司的商业纠纷律师乔纳森卡里说,那一年看到了“极少数巨额罚款”。除了桑坦德之外,今年最大的罚款是Tesco Plc的银行部门的1640万英镑的罚款,因为失败导致网络攻击者窃取资金,以及因监管失败而对Liberty Mutual Insurance Europe SE的罚款为520万英镑手机保险索赔和投诉处理。监管机构4月份对Barclays Plc首席执行官Jes Staley的罚款为321,000英镑,这与之前的一些监管罚款相比相形见绌,同时让他能够继续工作此举是在调查他在巴克莱银行内确定举报人的两次尝试之后发生的,此举被视为金融行为监管局在对高管执行新规则时可能会谨慎行事的早期迹象。7月份,该公司表示,在对其小型企业贷款部门进行调查后发现自己的利润超过了客户的利益后,它不会对苏格兰皇家银行集团高级管理人员的罚款去年包括对美国银行(Bank of America Corp.)旗下美林(Merrill Lynch)未能报告两年交易所交易衍生品交易的罚款3450万英镑,力拓(Rio Tinto)因违规而被罚款2740万英镑,以及1.63亿美元 - 德意志银行针对反洗钱控制失败的罚款。

该发言人表示,监管机构并未改变其做法,并“致力于调查并控制公司和个人对不当行为负责,并确保违法者支付补救费用”。她说,今年开展的调查比去年多得多。

“仅仅说罚款的价值已经下降是错误的,因此FCA没有足够的活跃或严谨,88彩票网”卡里说。前一年“可能被视为异常高点”。

可以肯定的是,2018年的数字仅涵盖截至12月21日的时期,如果在今年最后几天发布新的罚款,监管机构可以增加一年的数字。

针对人群

Cary说,监管机构在2016年引入高级管理人员制度后,开始转向惩罚个人而不是公司。这项改革的信息是,它会让高级管理人员对自己的不法行为负责。针对个人的罚款往往低于针对公司的罚款。

卡里说:“从历史上看,FCA可能希望通过数百万英镑的罚款来对抗大型机构。” 现在,监管机构认为让高级人员承担更多责任作为有效的威慑力量。

他说:“没有什么能比你个人受到谴责,88彩票网可能被罚款甚至被禁止进入该行业的风险一样。”

 
 

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